行政處罰決定書(shū)[2023] 22號(hào)（螞蟻基金銷售、林思思）

當(dāng)事人：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱螞蟻基金銷售或公司），住所：浙江省杭州市余杭區(qū)。

(資料圖片)

林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)公司基金銷售違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí)：

一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。

二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。

上述違法事實(shí)，有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、公司情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)過(guò)程中，未能恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》）有關(guān)規(guī)定。

公司總經(jīng)理林思思對(duì)公司開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)林思思給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局

2023年7月6日

來(lái)源 浙江證監(jiān)局

編輯 謝永利

流程編輯 劉偉利

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