7月11日，江蘇證監(jiān)局對(duì)孫方度、楊建綱內(nèi)幕交易“江蘇雷利”的行為，沒(méi)收違法所得277萬(wàn)元，并處以541萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)818萬(wàn)元。

而內(nèi)幕消息泄密的源頭，指向江蘇雷利總經(jīng)理華某偉。

2021年3月4日開始，江蘇雷利啟動(dòng)實(shí)施收購(gòu)薛巷電訊事宜，6月18日（周五），江蘇雷利董事長(zhǎng)與薛巷電訊董事長(zhǎng)等人簽訂股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議。當(dāng)日收盤后，江蘇雷利向深交所申請(qǐng)于6月21日起停牌。

2021年7月5日，江蘇雷利于深交所官網(wǎng)發(fā)布《江蘇雷利電機(jī)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，同日股票復(fù)牌。

江蘇證監(jiān)局指出，江蘇雷利收購(gòu)薛巷電訊事宜屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2021年3月4日至2021年6月21日。華某偉作為江蘇雷利總經(jīng)理，參與收購(gòu)事宜的談判，系本案內(nèi)幕信息知情人，其于2021年3月4日知悉內(nèi)幕信息。

根據(jù)處罰決定顯示，兩名參與內(nèi)幕交易的人員均為華某偉親屬。

孫方度為內(nèi)幕信息知情人華某偉配偶孫某華的叔叔，楊建綱為內(nèi)幕信息知情人華某偉配偶孫某華的表弟。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孫方度、楊建綱與華某偉存在多次通話聯(lián)系、微信聊天及見(jiàn)面接觸，且上述聯(lián)絡(luò)、接觸時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的進(jìn)程基本一致。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孫方度控制的證券賬戶交易“江蘇雷利”股票共計(jì)盈利2,304,989.44元。楊建綱控制的證券賬戶盈利數(shù)額為464,729.01元。

楊建綱交易“江蘇雷利”的行為明顯異常，存在使用突擊轉(zhuǎn)入及虧損賣出其他股票的資金買入“江蘇雷利”、本次交易前證券賬戶長(zhǎng)期不活躍、敏感期內(nèi)僅買入“江蘇雷利”且交易金額較以往明顯放大等情況，其買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的進(jìn)程及與華某偉的聯(lián)絡(luò)、接觸時(shí)點(diǎn)基本一致。孫方度、楊建綱未能就上述情況作出合理解釋。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孫方度、楊建綱與華某偉存在多次聯(lián)絡(luò)、接觸，孫方度、楊建綱此后分別使用本人或配偶的證券賬戶買入“江蘇雷利”的交易行為明顯異常，孫方度、楊建綱均不能作出合理解釋，二人的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定:

一、沒(méi)收孫方度違法所得230.5萬(wàn)元，并處以461萬(wàn)元罰款；

二、沒(méi)收楊建綱違法所得46.47萬(wàn)元，并處以80萬(wàn)元罰款。

本文源自：金融界

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